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資管新規培訓_金杜_2018.05_38頁 金牌
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上傳時間 2019-6-21
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    格局 篇格局問題近年來,我國資產管理業務快速發展,在滿足居民和企業投融資需求、改善社會融資結構等方面發揮了積極作用, 但也存在部分業務發展不規范、多層嵌套、剛性兌付、規避金融監管和宏觀調控等問題。按照黨中央、國務院決策 部署,為規范金融機構資產管理業務,統一同類資產管理產品監管標準,有效防控金融風險,引導社會資金流向實 體經濟,更好地支持經濟結構調整和轉型升級,經國務院同意,現提出以下意見(四)堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題,設 定統一的標準規制,同時對金融創新堅持趨利避害、一分為二,留出發展空間。統一同類資產管理業務監管標準多層嵌套 剛性兌付 監管套利 杠桿不清 資金空轉1格局原則部分條款運用原則性的表達方式 部分原則被直接規定 部分法理原則被吸收“二、出現兌付困難時,金融機構不得 以任何形式墊資兌付。金融機構不得在 表內開展資產管理業務。 ”“十二、金融機構應當向投資者主動、 真實、準確、完整、及時披露資產管理 產品募集信息、資金投向、杠桿水平、 收益分配、托管安排、投資賬戶信息和 主要投資風險等內容。國家法律法規另 有規定的,從其規定。”“十三、金融機構不得為資產管理產品 投資的非標準化債權類資產或者股權類 資產提供任何直接或間接、顯性或隱性 的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。”“二十二、金融機構不得為其他金融機 構的資產管理產品提供規避投資范圍、 杠桿約束等監管要求的通道服務。”“二十七、對資產管理業務實施監管遵 循以下原則:(一)機構監管與功能監管相結合,按 照產品類型而不是機構類型實施功能監 管,同一類型的資產管理產品適用同一 監管標準,減少監管真空和套利。(二)實行穿透式監管,對于多層嵌套 資產管理產品,向上識別產品的最終投 資者,向下識別產品的底層資產(公募 證券投資基金除外)。(三)強化宏觀審慎管理,建立資產管 理業務的宏觀審慎政策框架,完善政策 工具,從宏觀、逆周期、跨市場的角度 加強監測、評估和調節。(四)實現實時監管,對資產管理產品 的發行銷售、投資、兌付等各環節進行 全面動態監管,建立綜合統計制度。”“二、資產管理業務是指銀行、信托、 證券、基金、期貨、保險資產管理機構、 金融資產投資公司等金融機構接受投資 者委托,對受托的投資者財產進行投資 和管理的金融服務。金融機構為委托人 利益履行誠實信用、勤勉盡責*義務并收 取相應的管理費用,委托人自擔投資風 險并獲得收益。金融機構可以與委托人 在合同中事先約定收取合理的業績報酬, 業績報酬計入管理費,須與產品一一對 應并逐個結算,不同產品之間不得相互 串用。”私募投資基金適用私募投資基金專門法 律、行政法規,私募投資基金專門法律、 行政法規中沒有明確規定的適用本意見, 創業投資基金、政府出資產業投資基金 的相關規定另行制定。將影響對于新規全文和整個資產管理行 業的其他相關法規文件的解釋、理解與 適用將通過新規中的具體機制進行落實 將大大減少該種安排項下的限縮解釋和 規避操作的可能性 *“誠實信用”一詞本次新增,符合民商事領域的一般法 律原則,下文的條款對于“誠實信用、勤勉盡責”也會進 一步展開,例如信息披露義務就是“誠實信用”原則的體 現,代為訴訟制度就是“勤勉盡責”原則的具體體現。 2。。。。。。



     
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